证监会行政处罚3案件从业人员代客理财被罚20万-金融理财-中华时代环球网

证监会行政处罚3案件从业人员代客理财被罚20万

录入日期：2017-12-09　　阅读: 1310

文章来源：南方日报

12月8日，证监会新闻发言人常德鹏在新闻发布会上表示，近期证监会对三宗案件作出行政处罚，其中包括两宗内幕交易案和一宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案。

根据常德鹏介绍，在其中一宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案中，杜长江于2007年9月至2014年6月先后任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、资产管理总部理财投资部投资经理。从业期间，杜长江利用其配偶马某某的证券账户进行股票交易，其中作为从业人员违法买卖股票的累积获利38.46万元。此外，还私下接受客户委托买卖相关股票，本人未获得收益。深圳证监局依法依规对杜长江证券从业人员违法买卖股票的违法行为，没收违法所得38.46万元，并处以38.46万元的罚款；对其私下接受客户委托买卖证券的违法行为，给予警告，并处以20万元罚款。

编辑：马晓阁

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